投資者教育

關(guān)于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》的通知

2008-11-10

中證協(xié)發(fā)[2006]88號

各會員公司：

根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于在全行業(yè)開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的要求，協(xié)會秘書處將《中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》(草案)提交全體會員審議，現(xiàn)將已經(jīng)會員審議修改并由會員代表簽署同意的《中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》印發(fā)給你們，望遵照執(zhí)行。

特此通知。

中國證券業(yè)協(xié)會

2006年9月4日

中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約

第一條為治理證券行業(yè)的商業(yè)賄賂行為，營造資本市場改革和發(fā)展的良好環(huán)境，根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，經(jīng)全體會員協(xié)商達(dá)成共識，特制定本公約。

第二條會員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)，以及中國證監(jiān)會制定的各項(xiàng)規(guī)章；自覺遵守和履行協(xié)會制定的自律規(guī)則和各項(xiàng)公約，形成遵紀(jì)守法、嚴(yán)格自律的行業(yè)發(fā)展氛圍。

第三條會員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹國家關(guān)于治理商業(yè)賄賂的各項(xiàng)規(guī)定，自覺抵制不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂，積極配合中國證監(jiān)會查辦相關(guān)違法違規(guī)行為，建立健全反對不正當(dāng)交易行為和防治商業(yè)賄賂長效機(jī)制。

第四條會員應(yīng)當(dāng)自覺維護(hù)證券市場“公開、公平、公正”的原則，做到勤勉盡責(zé)，誠實(shí)守信，規(guī)范經(jīng)營，共同發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者利益，維護(hù)行業(yè)整體形象，努力創(chuàng)造行業(yè)和諧發(fā)展的環(huán)境。

第五條會員應(yīng)當(dāng)共同維護(hù)證券市場秩序，公平競爭，不得有下列行為：

1、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，為了做大交易量，增加收入，向機(jī)構(gòu)客戶的負(fù)責(zé)人或居間人賬外暗中給予好處費(fèi)和返傭；在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了取得受托資金，向委托單位的負(fù)責(zé)人和員工、居間人賬外暗中支付好處費(fèi)；在投資銀行業(yè)務(wù)中，為了拉項(xiàng)目，違規(guī)向發(fā)行人及有關(guān)負(fù)責(zé)人或居間人賬外暗中支付顧問費(fèi)、公關(guān)費(fèi)。

2、證券投資基金管理公司在基金代銷過程中，為使基金代銷機(jī)構(gòu)擴(kuò)大基金的銷售規(guī)模，向基金代銷機(jī)構(gòu)許諾不正當(dāng)利益或賬外暗中支付好處費(fèi)；在基金直銷過程中，向有關(guān)單位、個人賬外暗中給予好處費(fèi)。

3、證券投資咨詢公司為投資者提供證券投資咨詢服務(wù)時，為謀取他人賬外暗中支付的現(xiàn)金、實(shí)物等其他不正當(dāng)利益，而故意誘導(dǎo)投資者買賣證券。

第六條會員要經(jīng)常對本單位從業(yè)人員進(jìn)行以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會主義道德觀的宣傳教育，不斷提高本單位從業(yè)人員“知榮明恥”的道德意識，督促員工積極踐行“八榮八恥”，創(chuàng)造和建立健康的企業(yè)文化。

第七條會員應(yīng)當(dāng)建立健全反商業(yè)賄賂的內(nèi)控機(jī)制和員工行為規(guī)范，堵塞管理漏洞,樹立公司誠信經(jīng)營的服務(wù)品牌，不斷提升公司專業(yè)化服務(wù)水平，擴(kuò)大客戶資源，拓展業(yè)務(wù)發(fā)展空間。

第八條會員應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本單位從業(yè)人員履行公約的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反公約的員工進(jìn)行查處和教育，對情節(jié)嚴(yán)重的，及時報告中國證監(jiān)會及其有關(guān)司法部門。

協(xié)會應(yīng)當(dāng)對會員商業(yè)賄賂行為實(shí)行自律監(jiān)察，并依據(jù)協(xié)會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規(guī)則的給予書面批評、通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，并在行業(yè)誠信數(shù)據(jù)庫中予以記錄。

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