 | |||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||
 | |||||||||||||||||||||
| 第一條 | 為規(guī)范匯添富基金管理有限公司(以下簡稱"基金管理人")旗下開放式基金（以下稱"基金"或"各基金"）的賬戶管理和交易業(yè)務(wù)，保障開放式基金的正常運(yùn)作，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，特制定"匯添富基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則"(以下簡稱"本規(guī)則")。 |
| 第二條 | 本規(guī)則適用于基金管理人管理的公開募集開放式基金，且注冊登記人為匯添富基金管理有限公司。相關(guān)基金管理人、注冊登記人、銷售機(jī)構(gòu)、投資者均應(yīng)遵守本規(guī)則。 |
| 第三條 | 銷售機(jī)構(gòu)對投資者業(yè)務(wù)申請的受理僅代表銷售機(jī)構(gòu)接受了業(yè)務(wù)申請，并不代表交易成功，交易成功與否以基金注冊登記人的最終確認(rèn)為準(zhǔn)。 |
| 第四條 | 各開放式基金的《基金合同》、《招募說明書》及相關(guān)文件中所指業(yè)務(wù)規(guī)則除非文義另有所指外，均指本規(guī)則。如本規(guī)則與《基金合同》、《招募說明書》等文件描述與有沖突，以《基金合同》、《招募說明書》為準(zhǔn)，基金管理人根據(jù)相關(guān)《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定，適時(shí)修改本規(guī)則。 |
| 第五條 | 除非文義另有所指，本規(guī)則中的下列詞語或簡稱釋義如下： 1.《招募說明書》：指各基金的《基金招募說明書》及其定期更新； 2.《基金合同》：指各基金的《基金合同》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；3.《份額發(fā)售公告》：指各基金的《基金份額發(fā)售公告》； 4.元：指人民幣元； 5.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會； 6.基金管理人：指匯添富基金管理有限公司； 7.基金托管人：指各基金的基金托管人； 8.基金份額持有人：指根據(jù)《基金合同》合法取得基金份額的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者； 9.注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金交易確認(rèn)、清算和結(jié)算、發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊等； 10.注冊登記人：指辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本規(guī)則所指注冊登記人為匯添富基金管理有限公司； 11.銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人直銷中心和基金代銷機(jī)構(gòu)； 12.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)； 13.個(gè)人投資者：指符合法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人； 14.機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織，以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他可以投資于基金的機(jī)構(gòu)； 15.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)； 16.投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者； 17.基金持有人：指依法取得和持有依據(jù)《基金合同》發(fā)行的基金份額的投資者； 18.基金存續(xù)期：指《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間； 19.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至終止發(fā)售之間的不超過3個(gè)月的時(shí)間段； 20.T日：指認(rèn)購、申購、贖回和其他交易的申請日； 21.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日； 22.權(quán)益登記日（R日）：指登記基金份額持有人按其所持基金份額享有基金分紅權(quán)利的工作日； 23.認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買基金份額的行為； 24.申購：指《基金合同》生效后，基金投資者通過銷售機(jī)構(gòu)購買基金份額的行為； 25.贖回：指《基金合同》生效后，基金份額持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為； 26.巨額贖回：單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回； 27.強(qiáng)制贖回：指基金份額持有人的贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管或非交易過戶等申請經(jīng)確認(rèn)后，導(dǎo)致其基金賬戶內(nèi)該基金的剩余份額低于基金管理人規(guī)定的最低持有份額時(shí)，注冊登記系統(tǒng)對該剩余份額自動進(jìn)行贖回處理的行為； 28.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、由同一注冊登記人辦理注冊登記的其他基金的行為； 29.轉(zhuǎn)托管：投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)； 30.基金賬戶：指注冊登記人為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記人辦理注冊登記的基金份額及其變動情況的賬戶； 31.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的基金份額及其變動情況的賬戶； 32.基金份額凈值：指每一基金份額的資產(chǎn)凈值，等于計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額余額總數(shù)所得的值； 33.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程； 34.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，包括但不限于《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站； 35.法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充； 36.不可抗力：指《基金合同》當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在《基金合同》由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使《基金合同》當(dāng)事人無法全部或部分履行《基金合同》的任何事件， 包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易等。 |
| 第六條 | 投資者通過銷售機(jī)構(gòu)購買開放式基金時(shí)，須開立匯添富基金管理有限公司的基金賬戶。開立基金賬戶實(shí)行實(shí)名制，除非法律另有規(guī)定，同一投資者只能開立一個(gè)匯添富基金管理有限公司的基金賬戶。 |
| 第七條 | 投資者可在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金賬戶的開戶手續(xù)。 |
| 第八條 | 投資者開戶時(shí)須預(yù)留銀行賬戶或資金賬戶，該賬戶作為投資者贖回、分紅、退款的資金結(jié)算賬戶。銀行賬戶、資金賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬戶的戶名一致。 |
| 第九條 | 申請開戶時(shí)，投資者除須填寫銷售機(jī)構(gòu)提供的開戶業(yè)務(wù)申請表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1.本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2.指定資金結(jié)算賬戶(銀行賬戶、證券公司資金賬戶)原件及復(fù)印件； (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1.有效企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊登記證書副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2.指定資金結(jié)算賬戶(銀行賬戶、證券公司資金賬戶)原件及復(fù)印件； 3.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(加蓋公章、法定代表人章)； 4.預(yù)留印鑒卡(加蓋公章)； 5.法定代表人身份證件復(fù)印件(加蓋公章)； 6.經(jīng)辦人有效身份證件及其復(fù)印件(加蓋公章)； |
| 第十條 | 個(gè)人投資者申請開戶應(yīng)本人親自辦理，如委托他人代辦，須提供代辦人身份證明及授權(quán)委托書。機(jī)構(gòu)投資者申請開戶須由經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的指定經(jīng)辦人辦理。 |
| 第十一條 | 投資者申請開戶時(shí)必須遞交合法身份證件和證件號碼，銷售機(jī)構(gòu)在受理開戶申請時(shí)，必須仔細(xì)核驗(yàn)投資者遞交的材料并在相應(yīng)的銷售代理系統(tǒng)內(nèi)錄入相關(guān)的開戶信息。 |
| 第十二條 | 銷售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的開戶申請，T+1日，基金注冊登記人對開戶申請進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話等)進(jìn)行開戶確認(rèn)的查詢。 |
| 第十三條 | 由注冊登記人為投資者寄送基金賬戶開戶確認(rèn)書。 |
| 第十四條 | 投資者開立基金賬戶的當(dāng)天可提交認(rèn)購、申購申請，但認(rèn)購、申購的成功與否以基金賬戶開立成功為前提。 |
| 第十五條 | 開立基金賬戶后，投資者可申請對賬戶信息進(jìn)行變更。賬戶信息分為關(guān)鍵信息和非關(guān)鍵信息。關(guān)鍵信息包括投資者的姓名、證件類型和證件號碼，其他為非關(guān)鍵信息。 |
| 第十六條 | 銷售機(jī)構(gòu)在受理投資者基金賬戶關(guān)鍵信息變更時(shí)，必須重新對其身份進(jìn)行識別、核對并登記。銷售機(jī)構(gòu)受理變更申請時(shí)須嚴(yán)格審核變更證明材料的原件，并保存原件。如不能保存原件，則應(yīng)保留變更申請人簽字或蓋章的復(fù)印件。 投資者基金賬戶相關(guān)信息的變更須經(jīng)過基金注冊登記人的確認(rèn)。注冊登記人只對變更信息的合理性做判斷，不對內(nèi)容本身做正確性判斷。 |
| 第十七條 | 基金賬戶凍結(jié)期間，不受理賬戶信息變更。 |
| 第十八條 | 如投資者的相關(guān)信息發(fā)生變更后，應(yīng)及時(shí)辦理變更手續(xù)。如因投資者變更不及時(shí)而導(dǎo)致的各類損失由投資者自行承擔(dān)。 |
| 第十九條 | 基金注冊登記人對基金賬戶資料變更確認(rèn)不做多個(gè)交易賬戶或多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)間的數(shù)據(jù)同步處理。投資者須分別提交變更申請，才能全部完成與多個(gè)交易賬號或多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)對應(yīng)的基金賬戶信息變更。 |
| 第二十條 | 申請變更客戶資料時(shí)，投資者除須填寫銷售機(jī)構(gòu)提供的變更申請表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2. 足夠齊備的公安機(jī)關(guān)或相關(guān)注冊登記人的變更證明文件； 3. 銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶卡； 4. 代辦授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 有效企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊登記證書副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2. 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(加蓋公章、法定代表人章)； 3. 足夠齊備的公安機(jī)關(guān)或相關(guān)注冊登記人的變更證明文件； 4. 經(jīng)辦人身份證件原件及其復(fù)印件； 5. 如變更賬戶預(yù)留印鑒，須提供加蓋原預(yù)留印鑒和新印鑒的印鑒變更卡(加蓋公章)； 6. 銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶卡。 |
| 第二十一條 | 銷售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的賬戶變更申請，T+1日，基金注冊登記人對賬戶變更業(yè)務(wù)申請進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話等)進(jìn)行賬戶變更確認(rèn)的查詢。 |
| 第二十二條 | 同一投資者可在不同銷售機(jī)構(gòu)開立多個(gè)交易賬戶，從而實(shí)現(xiàn)投資者用同一個(gè)開放式基金賬戶在多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行開放式基金交易。 |
| 第二十三條 | 投資者的基金交易賬戶由銷售機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)開立、直接發(fā)放交易賬號�；鹳~戶和基金交易賬戶的投資者姓名、證件類型和號碼必須完全一致。 |
| 第二十四條 | 銷售機(jī)構(gòu)受理投資者增加交易賬戶申請時(shí)，應(yīng)要求投資者提供開放式基金賬號及完備的申請材料，投資者名稱、證件類型、證件號碼必須與原開戶時(shí)一致，否則增開交易賬戶失敗。 |
| 第二十五條 | 銷售機(jī)構(gòu)在為投資者辦理撤銷基金交易賬戶前，應(yīng)核驗(yàn)該交易賬戶是否滿足如下條件： (一) 交易賬戶內(nèi)無任何基金份額； (二) 交易賬戶內(nèi)無未完成或尚待確認(rèn)的基金交易； (三) 交易賬戶內(nèi)無尚待確認(rèn)的基金權(quán)益； (四) 基金賬戶/交易賬戶未被凍結(jié)。 |
| 第二十六條 | 投資者在增加/撤銷交易賬戶時(shí)，除須填寫銷售機(jī)構(gòu)提供的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2. 指定資金賬戶憑證； 3. 基金賬戶憑證(撤銷交易賬戶時(shí)提供)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 有效企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊登記證書副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2. 指定資金結(jié)算賬戶(銀行賬戶、證券公司資金賬戶)原件及復(fù)印件； 3. 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(加蓋公章、法定代表人章)； 4. 經(jīng)辦人有效身份證件及其復(fù)印件(加蓋公章)； 5. 預(yù)留印鑒卡(增加交易賬戶時(shí)提供) (加蓋公章)； 6. 法定代表人身份證件復(fù)印件(加蓋公章)； 7. 基金賬戶憑證(撤銷交易賬戶時(shí)提供)。 |
| 第二十七條 | 銷售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的增加或撤銷交易賬戶申請，T+1日，基金注冊登記人對增加或撤銷交易賬戶業(yè)務(wù)申請進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話等)進(jìn)行確認(rèn)的查詢。 |
| 第二十八條 | 基金賬戶的銷戶由投資者在銷售機(jī)構(gòu)提交銷戶申請，投資者可以在已經(jīng)成功進(jìn)行賬戶登記的任一開戶網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行提交，銷戶申請必須經(jīng)注冊登記人確認(rèn)方可生效。 |
| 第二十九條 | 存在以下任何一種情況時(shí)，基金份額持有人注銷開放式基金賬戶的申請將被視為無效申請： 1. 該基金賬戶被凍結(jié)； 2. 該基金賬戶內(nèi)有基金份額（包括凍結(jié)份額）； 3. 基金份額持有人存在注冊登記人尚未確認(rèn)的交易； 4. 基金份額持有人持有尚未兌現(xiàn)的基金權(quán)益。 5. 基金份額持有人持有尚未兌現(xiàn)的基金權(quán)益。 |
| 第三十條 | 如同一投資者在多處銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行了基金賬戶注冊確認(rèn)，投資者需預(yù)先到各銷售機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)基金贖回、權(quán)益確認(rèn)等手續(xù)，以確保注冊在各銷售機(jī)構(gòu)的開放式基金賬戶不出現(xiàn)上條所述情形。 |
| 第三十一條 | 申請基金賬戶銷戶時(shí)，投資者除須填寫銷售機(jī)構(gòu)提供的銷戶申請表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2. 基金賬戶憑證（如開戶確認(rèn)單、交易對帳單等）； 3. 代辦授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 有效企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊登記證書副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2. 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(加蓋公章、法定代表人章)； 3. 經(jīng)辦人身份證件原件及其復(fù)印件； 4. 基金賬戶憑證（如開戶確認(rèn)單、交易對帳單等）。 |
| 第三十二條 | 銷售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的基金賬戶銷戶申請，T+1日，基金注冊登記人對銷戶申請進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話等)進(jìn)行確認(rèn)的查詢。 |
| 第三十三條 | 基金賬戶銷戶后，銷售機(jī)構(gòu)不再受理投資者對該基金賬戶的賬戶類或交易申請，投資者如欲辦理基金業(yè)務(wù)，應(yīng)重新申請開戶。銷戶后重新開戶的，注冊登記人將分配給該投資者一個(gè)新的基金賬號。 |
| 第三十四條 | 基金賬戶的凍結(jié)和解凍業(yè)務(wù)由基金注冊登記人統(tǒng)一受理�；鹱缘怯浫酥皇芾碛袡�(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶凍結(jié)與解凍。 |
| 第三十五條 | 司法機(jī)關(guān)要求賬戶凍結(jié)或解凍申請必須符合有關(guān)法律程序，應(yīng)當(dāng)提供以下資料： 1．司法機(jī)關(guān)及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的介紹信原件、經(jīng)辦人執(zhí)行公務(wù)證及有效身份證件原件； 2．已經(jīng)生效的協(xié)助凍結(jié)通知書等司法文件原件； 3．原凍結(jié)確認(rèn)單（解凍情形下）； 4．填妥的申請表。 |
| 第三十六條 | 不能對同一基金賬戶同時(shí)作多次凍結(jié)，如某基金賬戶下基金份額已被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)，本公司不再受理該基金賬戶的賬戶凍結(jié)業(yè)務(wù)。賬戶凍結(jié)期間不能進(jìn)行除基金分紅以及解凍之外的任何操作。 |
| 第三十七條 | 基金賬戶凍結(jié)后，本公司在協(xié)助凍結(jié)通知書等司法文件指定的時(shí)間期限屆滿后予以解凍。 |
| 第三十八條 | 投資者通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)申請認(rèn)購基金時(shí)，須繳納足額認(rèn)購資金，否則，認(rèn)購無效。 |
| 第三十九條 | 基金認(rèn)購采用"金額認(rèn)購，份額確認(rèn)"的原則，即投資者以金額方式提出認(rèn)購申請，基金注冊登記人根據(jù)《基金合同》或《招募說明書》規(guī)定的認(rèn)購計(jì)算方式為投資者確認(rèn)實(shí)際認(rèn)購份額。 |
| 第四十條 | 辦理認(rèn)購申請時(shí)，投資者必須在基金募集期的規(guī)定交易時(shí)段內(nèi)提出申請，認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。 |
| 第四十一條 | 基金募集期內(nèi)，投資者可提出多次認(rèn)購申請。認(rèn)購費(fèi)用按單個(gè)交易賬戶單筆分別計(jì)算。 |
| 第四十二條 | 認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息折算為基金份額，歸投資者所有。 |
| 第四十三條 | 認(rèn)購費(fèi)按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。認(rèn)購份額按四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。 |
| 第四十四條 | 投資者申請認(rèn)購時(shí)，須遵照基金管理人對募集基金的認(rèn)購金額規(guī)定，如單個(gè)交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額等。基金管理人應(yīng)將相關(guān)規(guī)定在《招募說明書》中明確載明。 |
| 第四十五條 | 基金認(rèn)購的計(jì)算公式 凈認(rèn)購金額 = 認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率） 認(rèn)購費(fèi)用 = 認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額 認(rèn)購份額 =（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值 |
| 第四十六條 | 基金認(rèn)購采取的收費(fèi)模式、計(jì)算方法、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)、募集期認(rèn)購利息的處理以及認(rèn)購費(fèi)和認(rèn)購份額的計(jì)算保留位數(shù)以基金的《基金合同》和《招募說明書》的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。 |
| 第四十七條 | 投資者在銷售機(jī)構(gòu)提交認(rèn)購申請時(shí)，除須填寫銷售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者： 1. 本人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 銀行劃款憑證(適用于直銷投資者)； 4. 代辦授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者： 1. 經(jīng)辦人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 銀行劃款憑證(適用于直銷投資者)。 如投資者以電子交易方式提交認(rèn)購申請，則不受上款約定，具體的辦理方式參見各銷售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。 |
| 第四十八條 | 投資者T日申請認(rèn)購，基金注冊登記人T+1日進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起投資者可至銷售機(jī)構(gòu)處查詢認(rèn)購申請是否有效，投資者認(rèn)購的最終份額以《基金合同》生效時(shí)基金注冊登記人的確認(rèn)為準(zhǔn)。對于無效的認(rèn)購資金，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在T+2日起將該認(rèn)購資金退回投資者的資金結(jié)算賬戶。 |
| 第四十九條 | 募集期結(jié)束后，如《基金合同》未生效，基金管理人承擔(dān)募集費(fèi)用，基金管理人委托注冊登記人在募集結(jié)束后的30天內(nèi)將募集的認(rèn)購資金并加計(jì)同期銀行活期利息退還認(rèn)購?fù)顿Y者。 |
| 第五十條 | 投資者申購基金時(shí)，須全額繳納申購資金，否則，申購無效。 |
| 第五十一條 | 《基金合同》生效后，開始辦理申購的具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)《基金合同》決定并在相關(guān)公告中予以載明。 |
| 第五十二條 | 基金申購的交易日為上海、深圳證券交易所正常交易日，具體辦理時(shí)間由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)約定。若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 |
| 第五十三條 | 基金申購采用"金額申購、未知價(jià)法"，即投資者的申購以金額方式申請，以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。基金注冊登記人根據(jù)《基金合同》及相關(guān)基金文件中規(guī)定的計(jì)算方式扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，為投資者確認(rèn)實(shí)際申購份額。 |
| 第五十四條 | 基金管理人可對各基金的申購金額進(jìn)行限額規(guī)定，如單個(gè)交易賬戶的單筆最低申購金額等，基金管理人應(yīng)在基金《招募說明書》載明相關(guān)規(guī)定�；鸸芾砣嗽诓挥绊懟鸪钟腥藢�(shí)際利益的前提下，可根據(jù)市場情況調(diào)整申購金額限制，并予以公告。 |
| 第五十五條 | 基金申購的計(jì)算公式 凈申購金額 =申購金額/（1＋申購費(fèi)率） 申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額 申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金單位凈 |
| 第五十六條 | 基金申購采取的收費(fèi)模式、計(jì)算方法、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)以相關(guān)基金的《基金合同》和《招募說明書》的規(guī)定為準(zhǔn)。 |
| 第五十七條 | 申購費(fèi)用按單個(gè)交易賬戶單筆分別計(jì)算。申購費(fèi)以四舍五入方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。申購份額以四舍五入方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。 |
| 第五十八條 | 投資者在銷售機(jī)構(gòu)提交申購申請時(shí)，除須填寫銷售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者： 1. 本人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 銀行劃款憑證(適用于直銷投資者)； 4. 代辦授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者： 1. 經(jīng)辦人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 銀行劃款憑證 (適用于直銷投資者)。 如投資者以電子交易方式提交申購申請，則不受上款約定，具體辦理方式參見各銷售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。 |
| 第五十九條 | 投資者T日提交的申購申請，基金注冊登記人T+1日進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起投資者可至銷售機(jī)構(gòu)查詢申購確認(rèn)份額，對于無效的申購資金，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)于T+2日起退還投資者的資金結(jié)算賬戶。 |
| 第六十條 | 定期定額申購指投資者通過指定銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日期和扣款金額，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。 |
| 第六十一條 | 定期定額申購遵照基金申購原則執(zhí)行。申購價(jià)格基準(zhǔn)為扣款申購當(dāng)日基金份額凈值。基金注冊登記人根據(jù)《基金合同》及相關(guān)基金文件中規(guī)定的申購計(jì)算方式為投資者確認(rèn)實(shí)際申購份額。 |
| 第六十二條 | 投資者與銷售機(jī)構(gòu)約定的每期扣款金額不得低于相關(guān)基金定期定額申購下限。 |
| 第六十三條 | 定期定額交易的費(fèi)率與各銷售代理人的定期定額業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)。不同銷售代理人的定期定額業(yè)務(wù)的費(fèi)率有可能不相同。 |
| 第六十四條 | 同一投資者可在本基金管理人授權(quán)的多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)簽訂多份定期定額計(jì)劃，同一基金在同一銷售機(jī)構(gòu)能否簽訂多份定期定額投資計(jì)劃，由各銷售機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)模式?jīng)Q定，如果代銷機(jī)構(gòu)上報(bào)注冊登記人定期定額投資計(jì)劃申請的，同一基金賬號在同一銷售機(jī)構(gòu)只能簽訂一份計(jì)劃。 |
| 第六十五條 | 投資者在簽訂定期定額投資計(jì)劃時(shí)，在同一銷售機(jī)構(gòu)必須指定唯一資金賬戶作為指定扣款賬號。 |
| 第六十六條 | 約定扣款日（T日）即為基金申購申請日，以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。T+1日，注冊登記人將根據(jù)代銷機(jī)構(gòu)上報(bào)的定期定額申購金額為投資者進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起投資者可至銷售機(jī)構(gòu)查詢定期定額申購確認(rèn)份額，對于無效的申購資金，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)于T+2日起退還投資者的資金結(jié)算賬戶。 |
| 第六十七條 | 基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請時(shí)所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日則順延到下一基金交易日；具體的扣款規(guī)則以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。 |
| 第六十八條 | 投資者可向銷售機(jī)構(gòu)申請定期定額的撤銷，上報(bào)的撤銷定投申請經(jīng)注冊登記人確認(rèn)成功后，定期定額投資計(jì)劃自動終止。 |
| 第六十九條 | 投資者提交的取消登記基金賬號、基金賬戶注銷等業(yè)務(wù)申請一經(jīng)確認(rèn)，定期定額投資業(yè)務(wù)視作終止。 |
| 第七十條 | 當(dāng)發(fā)生限制申購或暫停申購的情形時(shí)，基金管理人可自行決定是否暫停定期定額申購，公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。 |
| 第七十一條 | 基金贖回采用"份額贖回、未知價(jià)法"，贖回以份額方式申請，以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算�；鹱缘怯浫烁鶕�(jù)《基金合同》及相關(guān)基金文件中規(guī)定的計(jì)算方式扣除相應(yīng)的贖回費(fèi)后，確認(rèn)實(shí)際贖回金額�；鸬内H回分為場內(nèi)贖回和場外贖回。 |
| 第七十二條 | 《基金合同》生效后，開始辦理贖回的具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定決定并在相關(guān)公告中予以載明。 |
| 第七十三條 | 基金贖回采用"先進(jìn)先出"原則確認(rèn)贖回申請，即注冊登記日期在先的基金份額先贖回。 基金份額持有人每筆贖回的最低份額及最低持有份額以相關(guān)開放式基金的《基金合同》和《招募說明書》及相關(guān)業(yè)務(wù)公告為準(zhǔn)�；鸱蓊~持有人可將其全部或部分基金份額贖回，當(dāng)該筆贖回導(dǎo)致基金份額持有人在某一銷售機(jī)構(gòu)的基金份額余額少于最低保留份額時(shí)，注冊登記系統(tǒng)自動將剩余份額強(qiáng)制贖回。 |
| 第七十四條 | 基金贖回的計(jì)算公式： 贖回費(fèi)用=贖回份額×基金份額凈值×贖回費(fèi)率 贖回金額=贖回份額×基金份額凈值-贖回費(fèi)用 |
| 第七十五條 | 基金贖回收費(fèi)模式、計(jì)算方法、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)以及贖回費(fèi)和贖回金額的計(jì)算保留位數(shù)以基金的《基金合同》和《招募說明書》或相關(guān)公告為準(zhǔn)。 |
| 第七十六條 | 巨額贖回申請發(fā)生時(shí)，基金管理人可選擇下面兩種方式進(jìn)行處理： 1、全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 2、部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。 對于當(dāng)日的贖回申請，按單個(gè)基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日的贖回份額。對當(dāng)日未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時(shí)應(yīng)做出延期或撤銷贖回的明示，未予明示的，注冊登記系統(tǒng)默認(rèn)延期贖回。 延期贖回的，當(dāng)日未獲贖回部分將自動轉(zhuǎn)入下一開放日繼續(xù)贖回，轉(zhuǎn)入下一開放日繼續(xù)贖回的份額不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以該下一開放日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額，依此類推，直到全額贖回為止。投資者選擇撤銷贖回的，當(dāng)日未獲贖回部分將予以撤銷。 發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人通過指定的媒體予以公告，并說明有關(guān)處理方法。 基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按《基金合同》的約定和《招募說明書》的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。 |
| 第七十七條 | 基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)提交贖回申請時(shí)，除須填寫銷售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 代辦授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 經(jīng)辦人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證。 如基金份額持有人以電子交易方式提交贖回申請，則不受上款約定，具體的辦理方式參見各銷售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。 |
| 第七十八條 | 注冊登記人在T+1日對基金份額持有人的贖回申請進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起基金份額持有人可至銷售機(jī)構(gòu)查詢贖回確認(rèn)結(jié)果。贖回款于T＋7個(gè)工作日內(nèi)劃往基金份額持有人指定的資金結(jié)算賬戶。 |
| 第七十九條 | 基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人可將其持有的基金管理人管理的某只開放式基金份額全部或部分轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的另一只開放式基金。 |
| 第八十條 | 基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金。 |
| 第八十一條 | 基金份額持有人向銷售機(jī)構(gòu)提交基金轉(zhuǎn)換的申請，擬轉(zhuǎn)換出基金和轉(zhuǎn)換入基金均處于正常交易狀態(tài)，否則申請無效。 |
| 第八十二條 | 基金轉(zhuǎn)換采用"份額轉(zhuǎn)換，未知價(jià)法"，即轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入基金的成交價(jià)格以申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為計(jì)算依據(jù)，基金份額持有人在辦理基金轉(zhuǎn)換時(shí)，須繳納一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，根據(jù)中國證監(jiān)會[2009]32號《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，基金的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。 1、當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購費(fèi)用差額；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時(shí)，不收取費(fèi)用補(bǔ)差。 2、免申購費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)入上述其他開放式基金，轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)用為轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)。 具體的轉(zhuǎn)換費(fèi)用收取方式，參見各《基金合同》、《招募說明書》以及相關(guān)公告。 |
| 第八十三條 | 基金管理人可對基金份額持有人轉(zhuǎn)換份額進(jìn)行合理限額規(guī)定，如單個(gè)基金單筆最低轉(zhuǎn)換份額、轉(zhuǎn)換后單個(gè)交易賬戶的最低持有份額等�；鸸芾砣嗽诓挥绊懟鸪钟腥藢�(shí)際利益的前提下，可根據(jù)市場情況調(diào)整轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入份額限制，但調(diào)整結(jié)果必須予以公告。 |
| 第八十四條 | 基金注冊登記人采用"先進(jìn)先出"原則確認(rèn)基金轉(zhuǎn)換申請，即注冊登記日期在先的基金份額先轉(zhuǎn)出。基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計(jì)算。 |
| 第八十五條 | 若基金轉(zhuǎn)換申請日發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回的，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)不享有優(yōu)先處理權(quán)。提交的轉(zhuǎn)換申請按比例計(jì)算當(dāng)日可轉(zhuǎn)換外，當(dāng)日未確認(rèn)的基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額將自動予以撤銷，不再視為下一開放日的基金轉(zhuǎn)換申請。 |
| 第八十六條 | 基金轉(zhuǎn)換以轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)，具體計(jì)算公式如下： 轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值 贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×贖回費(fèi)率 補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－贖回費(fèi))×補(bǔ)差費(fèi)率/(1＋補(bǔ)差費(fèi)率) 轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－贖回費(fèi)－補(bǔ)差費(fèi) 轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額/轉(zhuǎn)入基金份額凈值 轉(zhuǎn)出金額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)出資金的基金資產(chǎn)中列支；轉(zhuǎn)入份額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。 |
| 第八十七條 | 基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)提交基金轉(zhuǎn)換申請時(shí)，除須填寫銷售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 代辦授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 經(jīng)辦人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 如基金份額持有人以電子交易方式提交基金轉(zhuǎn)換申請，則不受上款約定，具體的辦理方式參見各銷售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。 |
| 第八十八條 | 基金份額持有人T日提交的基金轉(zhuǎn)換申請，基金注冊登記人T＋1日進(jìn)行確認(rèn)，T＋2日基金份額持有人可至銷售機(jī)構(gòu)查詢轉(zhuǎn)換確認(rèn)結(jié)果。 |
| 第八十九條 | 開放式基金的收益分配方式分為現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種方式。對于每個(gè)交易賬號下的每只基金，注冊登記人只能按受投資者選擇其中一種分紅方式。 |
| 第九十條 | 本公司旗下基金不支持賬戶分紅方式，投資者若要修改某只基金分紅方式需通過提交設(shè)置基金分紅方式實(shí)現(xiàn)。 |
| 第九十一條 | 投資者可以對單只基金設(shè)置分紅方式，投資者對于同一只基金在不同銷售機(jī)構(gòu)的基金份額可選擇不同的分紅方式。 |
| 第九十二條 | 分紅方式選擇的優(yōu)先級別從高到低為：單只基金更改----基金默認(rèn)分紅方式。 |
| 第九十三條 | 投資者的份額轉(zhuǎn)托管后需重新設(shè)置分紅方式。 |
| 第九十四條 | 投資者如需修改基金的分紅方式，可通過原銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行"分紅方式修改"，并由銷售機(jī)構(gòu)將該交易申請上報(bào)注冊登記人。 |
| 第九十五條 | 基金實(shí)施分紅時(shí)，基金份額持有人如需修改分紅方式，應(yīng)最遲于基金權(quán)益登記日前一工作日提交，并以最后一次修改為準(zhǔn)。 |
| 第九十六條 | 分紅權(quán)益登記日為R日，當(dāng)日的基金份額凈值除權(quán)。選擇紅利再投資的投資者，其紅利金額將按除權(quán)日的基金份額凈值折算為基金份額，并免收申購手續(xù)費(fèi)。 |
| 第九十七條 | 分紅權(quán)益登記日R日持有基金份額的投資者享有分紅權(quán)益，R日申請贖回（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出）的基金份額享有分紅權(quán)益，R日申請申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）的基金份額不享有分紅權(quán)益。 |
| 第九十八條 | 選擇現(xiàn)金分紅方式的，基金份額持有人的現(xiàn)金紅利款于R+3日由注冊登記人劃至各銷售機(jī)構(gòu)；選擇紅利再投資方式的，投資者所折算的基金份額于R+1日記入其基金賬戶中，紅利再投資的基金份額于R+2日起可查詢、贖回、轉(zhuǎn)換。 |
| 第九十九條 | 基金收益每年的分配次數(shù)和分配比例，在各基金的基金合同約定。 |
| 第一百條 | 投資者可申請對其持有的某一銷售機(jī)構(gòu)的份額全部或部分轉(zhuǎn)托管。根據(jù)各銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，投資者可選擇"一步轉(zhuǎn)托管"，即在辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申請時(shí) ，就指定轉(zhuǎn)入方銷售機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)；也可選擇"二步轉(zhuǎn)托管"，即先在轉(zhuǎn)出銷售機(jī)構(gòu)申請轉(zhuǎn)托管出 ，再到轉(zhuǎn)入銷售機(jī)構(gòu)申請轉(zhuǎn)托管入。 |
| 第一百零一條 | 投資者在辦理轉(zhuǎn)托管前應(yīng)先至轉(zhuǎn)入銷售機(jī)構(gòu)增加交易賬戶，待增加交易賬戶確認(rèn)成功后方可辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。 |
| 第一百零二條 | 對于一步轉(zhuǎn)托管，投資者T日提交轉(zhuǎn)托管申請，T＋1日注冊登記人進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起基金份額持有人可查詢轉(zhuǎn)托管確認(rèn)結(jié)果。 |
| 第一百零三條 | 基金注冊登記人采用"先進(jìn)先出"原則確認(rèn)轉(zhuǎn)托管的轉(zhuǎn)出申請，即注冊登記日期在先的基金份額先轉(zhuǎn)出。 |
| 第一百零四條 | 銷售機(jī)構(gòu)可對轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)收取一定的手續(xù)費(fèi)。 |
| 第一百零五條 | 對于二步轉(zhuǎn)托管，投資者若辦理轉(zhuǎn)托管出90日內(nèi)沒有成功辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入，則該筆轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出作失敗處理。 |
| 第一百零六條 | 基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)提交轉(zhuǎn)托管申請時(shí) ，除須填寫銷售機(jī)構(gòu)提供的交易業(yè)務(wù)申請表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 代辦授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 經(jīng)辦人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 如基金份額持有人以電子交易方式提交轉(zhuǎn)托管申請，則不受上款約定，具體的辦理方式參見各銷售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。 |
| 第一百零七條 | 暫停轉(zhuǎn)托管的情形（包括但不限于）： 1 . 基金處于募集期內(nèi)； 2 . 處于凍結(jié)狀態(tài)的基金份額。 |
| 第一百零八條 | 非交易過戶，是指由于司法強(qiáng)制執(zhí)行或由于繼承、捐贈等和注冊登記人認(rèn)可的其他非交易原因，基金注冊登記人將某一基金賬戶的基金份額全部或部分直接劃轉(zhuǎn)至另一基金賬戶。 司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效法律文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織； 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體。 |
| 第一百零九條 | 非交易過戶應(yīng)向基金注冊登記人提出非交易過戶申請，并按照注冊登記人相關(guān)規(guī)定辦理。 其他銷售機(jī)構(gòu)可以代為收取由于繼承、捐贈的非交易過戶申請材料，并負(fù)責(zé)審核所收取材料的表面真實(shí)合法性及有效性、完備性，審核完畢后將所收取材料通過郵寄或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)的方式向注冊登記人提交。 司法強(qiáng)制執(zhí)行和注冊登記人認(rèn)可的其他非交易原因的非交易過戶申請只能直接向注冊登記人提交。 |
| 第一百一十條 | 非交易過戶的過入方在辦理非交易過戶之前，須先開立本公司基金賬戶。開立本公司基金賬戶后申請辦理非交易過戶的相關(guān)流程為： (一)對于因繼承、捐贈，以及其他形式財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移引起的基金份額轉(zhuǎn)讓，有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)向注冊登記人申請辦理非交易過戶登記手續(xù)，也可通過代銷機(jī)構(gòu)向注冊登記人提出申請，并須提交以下材料： 1. 《基金過戶登記申請表》； 2. 繼承、捐贈等財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移的有效證明文件（包括公證書、生效法律文書、法院協(xié)助執(zhí)行通知書等）； 3. 繼承、捐贈或其他財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移雙方當(dāng)事人的有效身份證件； 4. 繼承、捐贈或其他財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移雙方當(dāng)事人的基金賬戶卡（或開戶證明）； 5. 未成年人辦理非交易過戶手續(xù)由其監(jiān)護(hù)人進(jìn)行。監(jiān)護(hù)人應(yīng)出具其為監(jiān)護(hù)人的證明材料及其有效身份證件。 6. 注冊登記人要求的其他材料。 (二)人民法院依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，直接向注冊登記人辦理司法強(qiáng)制執(zhí)行非交易過戶登記，須提交以下材料： 1. 生效法律文書； 2. 執(zhí)行公務(wù)證及介紹信； 3. 協(xié)助執(zhí)行通知書（應(yīng)注明過出方、過入方的自然人姓名或機(jī)構(gòu)全稱、基金賬戶號碼、基金簡稱及基金代碼、過戶數(shù)量）； 4. 注冊登記人要求的其他材料。 (三)注冊登記人可酌情收取一定的非交易過戶費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)以注冊登記人的規(guī)定為準(zhǔn)。 注冊登記人自收到上述材料起十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核驗(yàn)后，完成基金份額非交易過戶登記手續(xù)，并向有關(guān)方面出具《基金過戶登記確認(rèn)書》。 |
| 第一百一十一條 | 凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)統(tǒng)一由基金注冊登記人受理，各有權(quán)凍結(jié)/解凍的部門(如司法機(jī)構(gòu))依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向基金注冊登記人直接提出申請。 |
| 第一百一十二條 | 申請人在向基金注冊登記人提出凍結(jié)/解凍的申請時(shí)，須遵照基金注冊登記人的相關(guān)規(guī)定提供完備的申請材料。 |
| 第一百一十三條 | 基金份額凍結(jié)業(yè)務(wù)的處理遵循在先原則，即申請?jiān)谙鹊南葓?zhí)行。 |
| 第一百一十四條 | 人民法院、人民檢察院及其他國家機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序要求本公司凍結(jié)基金份額，應(yīng)向基金注冊登記人出示執(zhí)行公務(wù)證、介紹信、生效法律文書、協(xié)助執(zhí)行通知書及本公司要求出示的其它文件。 |
| 第一百一十五條 | 對上述基金份額解除凍結(jié)，應(yīng)由原要求凍結(jié)的機(jī)關(guān)向基金注冊登記人出示執(zhí)行人身份證或執(zhí)行公務(wù)證、協(xié)助執(zhí)行通知書及本公司要求出示的其它文件。 |
| 第一百一十六條 | 基金注冊登記人在審核上述文件無誤后，對有關(guān)基金份額予以凍結(jié)或解凍。 |
| 第一百一十七條 | 基金份額凍結(jié)期間，凍結(jié)份額不得贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶。 |
| 第一百一十八條 | 第一百一十六條 所有因分紅派息而產(chǎn)生的權(quán)益分配凍結(jié)，包括再投資份額凍結(jié)和紅利資金凍結(jié)都凍結(jié)在基金注冊登記人處，到期解凍時(shí)，由基金注冊登記人將解凍的份額和紅利資金下發(fā)到各銷售機(jī)構(gòu)。 |
| 第一百一十九條 | 基金份額凍結(jié)后，基金注冊登記人在司法機(jī)關(guān)指定的期限后予以解凍，司法機(jī)關(guān)沒有指定凍結(jié)期限的，基金注冊登記人應(yīng)按國家相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的凍結(jié)時(shí)間處理。 |
| 第一百二十條 | 注冊登記人在協(xié)助司法執(zhí)行時(shí)，可以強(qiáng)制將基金份額持有人的基金份額全部或部分贖回，贖回款按照相關(guān)司法文件的要求劃出。 |
| 第一百二十一條 | 強(qiáng)制贖回只能由注冊登記人發(fā)起。 |
| 第一百二十二條 | 如果原基金賬戶已被司法凍結(jié)，強(qiáng)制贖回只能由進(jìn)行司法凍結(jié)的原司法機(jī)關(guān)進(jìn)行。 |
| 第一百二十三條 | 注冊登記人受理強(qiáng)行贖回的申請，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)以下資料（包括但不限于）： (1) 經(jīng)辦人的工作證、執(zhí)行公務(wù)證、介紹信； (2) 已經(jīng)生效的協(xié)助執(zhí)行通知書、法院執(zhí)行裁定書、相關(guān)法律文書副本； (3) 填妥的申請表； (4) 注冊登記人要求的其他材料。 |
| 第一百二十四條 | 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者的賬戶和交易資料進(jìn)行歸檔和妥善保管，保存期不少于十五年。 |
| 第一百二十五條 | 投資者可通過臨柜、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)向銷售機(jī)構(gòu)、基金管理人查詢其基金賬戶、基金交易和基金份額持有情況。 |
| 第一百二十六條 | 投資者臨柜查詢時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)核對其有效身份證件及相關(guān)資料，核對無誤后辦理查詢業(yè)務(wù)。投資者通過電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行查詢時(shí)，應(yīng)按各銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人的規(guī)定進(jìn)行身份、密碼等相關(guān)信息的認(rèn)證。 |
| 第一百二十七條 | 投資者對基金銷售機(jī)構(gòu)查詢的結(jié)果有疑問的，可以向基金管理人提出協(xié)助查詢的要求，最終結(jié)果以注冊登記人的確認(rèn)為準(zhǔn)。 |
| 第一百二十八條 | 本規(guī)則由匯添富基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。 |
| 第一百二十九條 | 匯添富基金管理有限公司有權(quán)隨時(shí)對本規(guī)則進(jìn)行修訂和補(bǔ)充。 |
| 第一百三十條 | 基金代銷機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定相應(yīng)的交易指南或其他說明性文件并明示投資者，但不得違反《基金合同》、本規(guī)則的規(guī)定。若基金代銷機(jī)構(gòu)的上述文件與《基金合同》、本規(guī)則的規(guī)定不一致，以《基金合同》、本規(guī)則的規(guī)定為準(zhǔn)。 |
| 第一百三十一條 | 本規(guī)則自公布之日起施行。 |
（基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡職的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證一定盈利，也不保證最低收益。產(chǎn)品相關(guān)信息請?jiān)旈喕鸱晌募；鸸芾砣斯芾淼幕疬^往業(yè)績并不預(yù)示未來表現(xiàn)，完整業(yè)績請至現(xiàn)金寶APP/官網(wǎng)查詢。）
希望以下內(nèi)容能夠幫到您：
投資者教育基地| 投資人權(quán)益須知|反洗錢| 治理商業(yè)賄賂|風(fēng)險(xiǎn)提示| 個(gè)人信息保護(hù)|意見與建議| 聯(lián)系我們|ABOUT CUAM
客服電話：400-888-9918(免長途話費(fèi))客服郵箱：service@www.cfgj56.cn人工服務(wù)時(shí)間：交易日早8:30-晚21:00 雙休日8:30-17:00（法定節(jié)假日除外）
公司地址：上海市黃浦區(qū)外馬路728號郵編：200010聯(lián)系電話：(86)021-28932888傳真：(86) 021-28932998
匯添富旗下網(wǎng)站：China Universal Asset Management上海匯添富公益基金會
Copyright 2005-2024 匯添富基金管理股份有限公司 滬ICP備05008079號-2 本網(wǎng)站已支持IPv6
本網(wǎng)站所有資訊與說明文字僅供參考，如有與本公司相關(guān)公告及基金法律文件不符，以相關(guān)公告及基金法律文件為準(zhǔn)。
